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經營管理
法務部四措并舉筑牢風險“防火墻”
發布時間:2019-09-27 文章來源: 作者:韓振華 魏余騫 瀏覽:

 

法務部按照集團公司構建系統性風險防控、合規管理運營體系的統一要求,在實行原有風險辨識、風險評估、風險應對這一基礎上,結合企業自身實際,通過強化創新建立和完善內部控制、專項風險評估、三級風險預警和重大風險月報四項管理制度,主動跟蹤掌握風險變化情況,及時做好風險信息采集、分析和反饋,探索建立事前防范、事中控制和事后救濟相結合的“1+4”風險動態監控新機制,取得明顯成效。

超前防控權利行使運行風險。根據企業發展戰略調整和業務變化,進一步修訂完善了集團公司內控流程制度,從風險識別、控制目標、繪制業務運行流程圖入手,組織各部門單位分科室、部門、集團公司三個層面,對照崗位職責定位以及與業務工作相關的規章制度,采取崗位找、部門編、風險審、組織定的方法,認真排查業務關鍵風險點,并有針對性地制定防控措施,逐步建立起以崗位為點、以工作程序為線、以制度為面的業務風險防控機制。通過歷時4個月的十幾次的不斷修訂、審核、完善,《棗礦集團內部控制管理辦法》制定完成,《辦法》共計122頁,約5萬字,涉及22項內控業務,繪制業務流程圖45個流程圖,查找關鍵風險控制點114處,制定控制措施122條。

建立重大事項、重點領域專項風險評估制度。依據企業經營重點和管理薄弱點,主動開展風險預警防控,分別有重點地對權屬企業相關經營管理工作,進行風險體檢,從風險管理體系建設、合規體系建設、業務內控流程建設與執行、法律風險防控等主要方面進行了體檢評價。查找風險點和制度流程缺陷,提出整改意見建議。截止8月底,通過對5權屬家企業開展專項風險評估,通過體檢查找風險點和制度流程缺陷29處,提出整改意見建議33條。

建立“紅、橙、黃”三級預警機制。建立不同層級的風險信息“傳遞通道”,集團公司層面由各專業向集團風險管理辦公室傳遞,權屬單位層面由下級部門向主管部門傳遞。風險管理單位(部門)根據風險發生頻率、次數、后果嚴重程度等不同情況,將風險信息劃分為“紅、黃、綠”三級風險預警,按照各自的“傳遞通道”報告上級組織,進行分析處置,防止風險擴大或積聚,給企業帶來重大經濟損失及不良影響。

完善重大風險管理報告制度。在全面風險防控的基礎上,著重深化完善重大風險監控報告制度,通過采取經營風險體檢、專項風險評估和重大事項合規性審查等風險管理措施,分別對外部政策變化、內控經營合規等重大風險事項進行了重點評估與關注,從風險發生可能性和發生后對企業可能造成的損失與影響兩個維度進行了評價,并分別制定具體防控措施,形成《棗礦集團公司重要風險管理月度報告》,最大程度的防范和控制風險,保障集團公司生產經營管理各項工作穩定健康發展。